ISO 37001 – SISTEMAS DE GESTIÓN ANTISOBORNO
En la mayor parte de los países de la Unión Europea, y el nuestro no es una excepción, son responsables del delito de soborno tanto las personas como las organizaciones. Cohecho, malversación o tráfico de influencias son algunas de las conductas relacionadas con el soborno tipificadas en la práctica totalidad de los países. En nuestro ordenamiento jurídico, y tras las reformas del Código Penal de los años 2010, 2015 y 2019, se incluyó a través del art. 31 bis la responsabilidad penal de las personas jurídicas en la comisión de estos delitos.
El certificado del sistema de gestión antisoborno conforme a la norma ISO 37001, incorpora un elemento fundamental de demostración de buenas prácticas empresariales, proporcionando a las administraciones públicas, accionistas y otras partes interesadas garantías de que la organización está tomando medidas razonables para evitar el soborno, tanto a nivel nacional como internacional. Además, comparte con otras normas ISO certificables la estructura de alto nivel, en especial con las normas de sistemas de gestión de compliance, como UNE 19601 Y UNE 19602.
Demostrar la integridad de la organización y mitigar su exposición a los riesgos de soborno.
La corrupción ha sido reconocida como una cuestión transversal que destruye la confianza del usuario en los gobiernos, las empresas y las instituciones. Además de las leyes nacionales anti soborno, la ONU y la OECD han identificadomás de 40 países que cuentan con regulación ante prácticas de corrupción. La Foreign Corrupt Practices Act (USA) y la Bribery Act (UK) son dos de las normas de referencia cuyo alcance ha impactado en las empresas multinacionales.
No es solo la amenaza de sanciones financieras - para las compañías cuyos representantes se encuentran involucrados en dar o recibir sobornos - sino el riesgo de incurrir en responsabilidad civil o penal, lo que está impulsando la formalización de sistemas de gestión que garanticen el cumplimiento normativo.
La publicación de la ISO 37001 ha facilitado a las organizaciones el establecimiento de procedimientos que identifican y priorizan el tratamiento de los riesgos de corrupción y soborno. A la vez que garantiza la formación continua y la adecuada competencia de los profesionales que trabajan en la organización con el fin de llevar a cabo negocios íntegros. El enfoque estructurado del estándar ISO 37001 para identificar, evaluar, analizar y mitigar los riesgos de soborno con una comunicación, capacitación y procedimientos apropiados, establece un modelo estandarizado - utilizado ya en otros sistemas de gestión – que mejora la gestión de los riesgos en este campo empresarial.
¿En qué consiste la norma ISO 37001 para la certificación de sistemas de gestión anti soborno?
El enfoque de la certificación desarrollado por Bureau Veritas se realiza siguiendo los procedimientos de acreditación establecidos por la Entidad Nacional de Acreditación (ENAC) hasta la consecución de la acreditación y que garantizan la más alta calidad de la certificación ISO.
- Definición del alcance de la certificación.
- Pre-auditoría (opcional): Análisis de gap y diagnóstico de tu posición actual frente a los estándares.
- Auditoría de certificación realizada en dos etapas:
- Etapa 1: Revisión para verificar que la organización está lista para la certificación.
- Etapa 2: Evaluación de la aplicación, incluida la eficacia, del sistema de gestión de la organización.
- Entrega de un certificado válido por 3 años se emite con los resultados satisfactorios de la etapa 2 de auditoría.
- Auditorías de vigilancia para verificar que el sistema de gestión continúe cumpliendo los requisitos de la norma y monitorear la mejora continua.
- Re-certificación después de 3 años para confirmar la continua conformidad y efectividad del sistema de gestión como un todo.
No se podrán admitir alcances que excluyan, sin justificación:
- Actividades o unidades operativas que el mercado o la sociedad asocien de manera natural al nombre o marca de la organización.
- Emplazamientos u otras partes del negocio con similares o superiores nivel de riesgo al de las otras partes para las que sí se solicita certificación.
Igualmente tampoco sería admisible un alcance de certificación limitado a actividades, unidades o emplazamientos (como aquellos meramente administrativos, gerenciales, etc.) distintos a las principales y operativos por los que se conoce a la organización.
Bureau Veritas es la primera empresa de certificación en obtener la acreditación emitida por la Entidad Nacional de Acreditación (ENAC) para certificar los Sistemas de Gestión de Antisoborno conforme a la norma ISO 37001:2016.
“La acreditación por parte de ENAC constata que el proceso de certificación de sistemas de gestión antisoborno seguido por Bureau Veritas cuenta con la competencia técnica necesaria para realizar esta actividad conforme a los requisitos marcados en las normas de referencia. De este modo las organizaciones certificadas conforme a ISO 37001 trasladan a sus grupos de interés plena confianza respecto a las garantías de implementación y aplicación de su sistema de gestión antisoborno”, explica Rafael Olaso, Responsable Técnico de Compliance en Bureau Veritas"
¿QUIÉN puede certificarse con la ISO 37001?
El estándar ISO 37001 puede aplicarse a cualquier tipo de organizaciones, ya sean empresas privadas, organismos del sector público o entidades sin ánimo de lucro. Es válida para organizaciones de cualquier tamaño. Se trata de una norma integrable en programas de compliance ya existentes y alineada con el estándar ISO 19600 sobre sistemas de gestión de cumplimiento, así como otros estándares de sistemas de gestión ISO basados en estructura de alto nivel (HLS), lo que permite simplificar la integración. También puede configurarse como un sistema de gestión independiente.
Las organizaciones multinacionales se encuentran expuestas a múltiples jurisdicciones, donde la regulación y el entorno cultural sobre corrupción y soborno pueden diferir. A modo de ejemplo, las compañías que cotizan en bolsa en Estados Unidos o Reino Unido estan obligadas a tratar el soborno con la misma gravedad en todas las operaciones de su país. ISO 37001 permite la estandarización a nivel internacional de los procedimientos y la capacitación en la materia.
¿POR QUÉ IMPLEMENTAR ISO 37001?
Al formalizar la formación y los procedimientos que establecen la integridad, ISO 37001 permite a las empresas:
- Entender los puntos críticos de riesgo de soborno y poner en marcha controles adecuados y estrictos donde sean necesarios.
- Reducir el riesgo de persecución por incumplimiento de las leyes locales o internacionales contra el soborno.
- Mostrar un liderazgo ético que involucre a empleados y socios comerciales en ser parte de la solución a la corrupción.
- Reconstruir la confianza pública de clientes, de partes interesadas y de confianza interna después de un incidente de soborno
Ficha ISO 37001
VerCASOS DE ÉXITO
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